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关于防范非法证券期货宣传月活动的典型案例
发布:原创 发布时间: 2021-05-27 阅读:1391

案例:场外个股期权的诈骗陷阱

某日,张先生接到一个自称A公司员工的电话,邀请其加入微信群,免费提供讲解股票知识、投资技术以及股票走势等服务。群管理员每天都发布一些盈利较好的交易清单,并组织活动交流,经过一段时间的感情培养,初步取得了大家的信任,转而开始推荐参加个股期权交易,宣称低风险,高回报,以小搏大,亏损有限,盈利无限,只需要5万元就可以购买价值100万元的股票,无爆仓强平风险,短时间就可以获取高额收益。张先生经不住诱惑,决定小试一下,于是根据对方发送的链接下载了APP交易软件,注册并通过个人网上银行转账完成入金。一个月后行权时,标的股票并没有涨,几万元权利金一下子全没了,账号中的余额也无法出金。

风险警示:

非法经营股票期权的平台有3大特征:一是投资者无须去正规证券或期货公司开通账户,也不必进行视频认证,仅请提供身份证号和银行账户即可完注册;二是这些平台没有相应的金融业务资质,内控合规机制不健全,权利金要求过高,缺乏资金第三方存管机制,存在明显风险隐患;三是这些平台往往使用高杠杆亏损有限而盈利无限亏损无需补仓老师指导保证赚钱等误导性宣传术语,片面强调甚至夸大个股期权的收益,弱化甚至不提示个股期权风险。

 

 

案例:高杠杆期货配资活动的圈套

20149月,温州乐易金融创新研究中心(普通合伙)注册成立,建立官方网站后,在全国多个省市发展代理商设立乐易金融网点,面向社会公开招揽客户参与期货交易项目,其模式为:客户入金(缴纳保证金)后,乐易金融为客户提供1050倍杠杆的配资,客户使用乐易金融的交易软件进行配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取手续费。乐易金融累计发展3203名客户,收取3.34亿余元客户入金,非法获利3000余万元,客户损失高达1.8亿余元。20171月,山东省淄博市临淄区人民法院对乐易金融非法经营案进行宣判,公司6名主要人员构成非法经营罪,被判处了有期徒刑或罚金。

风险警示:

目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以期货配资的名义,诱骗投资者绕开期货经营机构参与期货交易,这实际上从事的是非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益不受法律保护。正如在上述案件中,不法分子攫取了高额非法收益,而参与配资的投资者却损失过半,付出了惨重的代价。

 

 

案例:交易场所要明辨,变相期货须防范

2014年,投资者黎某接到一个电话,对方声称是国内某知名贵金属交易所会员,开展白银等贵金属现货交易,交易方式灵活,交易时间长,可以T+0,即买即卖,不限次数,做多做空都可以赚大钱;投资者不懂也没关系,公司有专家进行指导,还可以代投资者操作,盈利全归投资者,公司只收取规定的手续费。黎某一听,半信半疑,为稳妥起见,黎某决定去该公司办公现场踩踩点。按照业务员提供的地址,黎某来到某高档写字楼内,公司热情地接待了他,现场很是像模像样,秩序井然,咨询的投资者还真不少。黎某觉得这家公司挺正规,经简单了解后,当即办理了开户,投入资金七万元。然而在所谓专家”“老师一对一喊单指导下,没过几天,因为做反行情以及高额的手续费,资金早已亏损大半。黎某随即举报了该公司。经查,该公司组织的交易行为具备期货交易特征,因涉嫌非法组织期货交易活动被公安机关立案调查。

风险警示:

近年来,一些地方交易场所的会员、代理商等打着原油、黄金、白银等现货交易的旗号,以高额回报等方式劝诱客户以类期货交易方式进行交易。有的诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,有的甚至与投资者进行对赌交易,造成投资者损失。投资者一定要擦亮眼睛、加强防范。

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